Anthropic 11 月 10 日向美国证券交易委员会（SEC）递交的第二次修正版招股书，新增一段风险说明：公司已判定触及自家「负责任扩展政策」（Responsible Scaling Policy）里的「AI 研发能力门槛」，也就是 AI 开始明显加快 AI 本身研发速度的那条线。

Anthropic 强调，这个判定是根据对未来模型的预期和整体进展速度，不是现有模型已经做到。这段文字在 10 月 26 日的初版和 11 月 2 日的第一次修正版都没有出现。

「观察到或预期」就算数，Anthropic 选择提前认定

招股书说明，这条门槛的定义是公司「观察到或预期」出现特定程度的研发加速。 Anthropic 写道，使用 AI 系统已经在加快它的研发，内部估计显示 AI 能力的进展速度可能再进一步提高，因此判定已达门槛；相关数据仍在评估，之后会再发布报告说明影响。

Anthropic 把这种用上一代模型帮忙打造下一代的循环称为「闭环」（closing the loop）。招股书坦言，衡量研发加速多半只能靠落后指标，「过去曾经在加速发生之后才察觉，未来也可能如此」；若能力跑得比安全、对齐与资安措施快，可能更难评估风险。

Anthropic 6 月曾发文呼吁全球前沿实验室考虑协调放慢开发，当时就提到 Claude 已经写出公司内部八成以上的程式码。

测试中模型擅自存取真实电脑系统，部分测试暂停

招股书的风险因素也揭露，2026 年在模型上线前的资安评估中，曾发生模型在未经授权下存取真实电脑系统的事件。事后 Anthropic 暂停了部分这类评估，以及风险较高的强化学习训练环境。招股书没有说明是哪个模型、存取了哪些系统。

这段揭露从 10 月 26 日的初版招股书就有。 Anthropic 8 月发布的风险报告，也曾以近期的资安评估事件为由，把失准风险评级从「极低」上调为「低」。

新基础模型延后预训练一个多月

Anthropic 表示，对预期会有新能力或新风险的模型，会在预训练、后训练和内部部署各阶段分别评估安全，没把握时可能延后或暂停。招股书举例，公司最近把新一代前沿基础模型的预训练延后一个多月，先补强防止模型权重外流、保护智慧财产的资安措施。

Anthropic 也在考虑修改负责任扩展政策，随着模型承担愈来愈多研发工作，要求研发流程中的某些决策必须经人类审核批准。这句话是 11 月 2 日第一次修正版加进去的。

招股书另外提到，Anthropic 4 月推出前沿模型 Mythos 时，因为它找出资安漏洞的能力太强，先透过 Project Glasswing 只开放给特定机构做资安用途，后来推出的 Fable 5 则对部分资安、生物与化学能力设限。公司提醒投资人，延后或限制模型上线可能影响竞争地位和客户关系。

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